Compliance i AML — zgodność, która daje bezpieczeństwo

Zarządzanie zgodnością z przepisami i przeciwdziałanie praniu pieniędzy (AML) to dziś nieodłączny element prowadzenia odpowiedzialnej działalności gospodarczej. Wymogi stawiane przez regulatorów – zarówno krajowych, jak i międzynarodowych – obejmują nie tylko przestrzeganie prawa, ale także aktywne działania wewnętrzne: identyfikację ryzyk, tworzenie procedur, szkolenie zespołu i wdrażanie systemów sygnalistycznych.

 

Nasza kancelaria wspiera firmy we wdrażaniu kompleksowych rozwiązań z zakresu compliance i AML. Pomagamy chronić Twoją organizację przed ryzykiem sankcji, reputacyjnym i finansowym. Działamy z uwzględnieniem branżowych regulacji oraz dynamicznie zmieniających się wymogów europejskich – takich jak Dyrektywa AML, unijne regulacje dot. ESG czy wytyczne w zakresie whistleblowingu.

Sprawdź szczegóły

Zaufali nam

  • GCZ

  • Netguru

  • Grupa HBH

  • Grupa Fibar

Zakres naszych usług

Compliance – zarządzanie zgodnością wewnętrzną

  • Projektowanie i wdrażanie procedur wewnętrznych (polityki, procedury, instrukcje)
  • Audyty zgodności i analiza ryzyk regulacyjnych
  • Doradztwo w zakresie tworzenia systemów zarządzania zgodnością (compliance management systems)
  • Weryfikacja procesów HR, dokumentacji i komunikacji wewnętrznej pod kątem zgodności
  • Wsparcie przy audytach i kontrolach zewnętrznych (UOKiK, KNF, PIP, UODO)
  • Szkolenia i warsztaty dla zespołów zarządzających i operacyjnych
  • Tworzenie systemów wczesnego ostrzegania i monitorowania zmian regulacyjnych

AML – przeciwdziałanie praniu pieniędzy

  • Opracowanie i aktualizacja procedury AML
  • Ocena ryzyka i klasyfikacja klientów (KYC)
  • Wsparcie w identyfikacji beneficjentów rzeczywistych i obowiązkach CRBR
  • Szkolenia dla osób odpowiedzialnych za raportowanie i obsługę transakcji
  • Wsparcie w analizie przypadków podlegających raportowaniu do GIIF
  • Reprezentacja przed GIIF w przypadku kontroli lub postępowań wyjaśniających
  • Pomoc przy tworzeniu dokumentacji z zakresu polityki akceptacji klienta i identyfikacji transakcji podejrzanych

Ochrona sygnalistów – whistleblowing

  • Tworzenie i wdrażanie procedur dla sygnalistów zgodnych z Dyrektywą UE
  • Zapewnienie zgodności z przepisami dotyczącymi danych osobowych i bezpieczeństwa zgłoszeń
  • Wdrożenie wewnętrznych kanałów zgłoszeniowych i polityki reagowania
  • Szkolenie zespołów i osób odpowiedzialnych za przyjmowanie zgłoszeń
  • Przeglądy istniejących kanałów komunikacji i rekomendacje usprawnień
  • Audyty zgodności systemu whistleblowingowego z przepisami prawa

Compliance w obszarach specjalnych

  • Compliance środowiskowy i ESG (ślad węglowy, odpowiedzialność społeczna, taksonomia UE)
  • Compliance korporacyjny – ład korporacyjny, nadzór właścicielski, relacje z zarządem, obowiązki informacyjne
  • Compliance podatkowy – strategia podatkowa, analiza ryzyk i obowiązków raportowych (MDR)
  • Compliance HR – równość, przeciwdziałanie mobbingowi i dyskryminacji, BHP, regulaminy
  • Compliance sektorowy – bankowość, ubezpieczenia, instytucje płatnicze, energetyka
  • Compliance kontraktowy – zapewnienie zgodności z klauzulami ESG i AML w umowach z partnerami

Szkolenia compliance i AML

  • Szkolenia stacjonarne, online i hybrydowe
  • Sesje Q&A, case studies i warsztaty problemowe
  • Programy cykliczne dla zarządów, działów compliance i AML
  • Szkolenia z zakresu whistleblowingu, ochrony danych i komunikacji zgodnej z regulacjami
  • Szkolenia dedykowane dla branż regulowanych (banki, fintech, OZE, IT)
1/5

Kim są nasi klienci

Software house’y Sektor new tech / IoT E-commerce Sieci sprzedaży Media & telekomunikacja

Zrealizowane projekty

  • Dla spółki technologicznej zaprojektowaliśmy i wdrożyliśmy system zarządzania zgodnością, uwzględniający wymogi unijne (AML, RODO). Opracowaliśmy procedury, przeprowadziliśmy szkolenia oraz zapewniliśmy wsparcie w zakresie komunikacji zgodnej z regulacjami i monitorowania ryzyk prawnych.

  • Wspieraliśmy firmę z branży hurtowniczej w opracowaniu i wdrożeniu systemu compliance, obejmującego procedury AML, politykę akceptacji klienta i kanał zgłoszeń dla sygnalistów. Przeprowadziliśmy audyt zgodności, przygotowaliśmy dokumentację wewnętrzną i przeszkoliliśmy zespół w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz whistleblowingu.

Zobacz w czym jeszcze się specjalizujemy

1/8

Dlaczego warto z nami współpracować?

  • Doświadczenie interdyscyplinarne – łączymy kompetencje prawne, podatkowe, audytorskie i operacyjne.
  • Znajomość sektorów regulowanych – wspieramy podmioty z branży finansowej, IT, energetycznej, nieruchomości, edukacyjnej i medycznej.
  • Elastyczność – budujemy procedury dostosowane do skali i struktury Twojej organizacji.
  • Dostępność i transparentność – działamy w ścisłej współpracy z zespołem klienta, dzieląc się wiedzą i rozwiązaniami.
  • Skuteczność – nasze rozwiązania pomagają unikać kar, zwiększają transparentność i poprawiają kulturę organizacyjną.
  • Gotowe do wdrożenia rozwiązania – oferujemy wzory polityk, schematy raportowe, checklisty i audyty, które można natychmiast zaadaptować.
Ikona newslettera

Skontaktuj się z nami

Dowiedz się, co możemy zrobić dla Twojej firmy.